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科技成果處置及轉化方式分析之有哪些科技成果轉化方式

文章出處:智為銘略人氣: 發布時間:2018-3-5 15:56:28

眾所周知,新修訂的《促進科技成果轉化法》將科技成果的處置權、收益權和使用權下放到科技成果持有人,即國家設立的科學技術研究開發機構和高等學校(以下簡稱高校院所)有權處置所持有的科技成果(高新技術企業)。該法第十六條規定了六種轉化方式,第十七條規定了三種處置方式。那么,科技成果轉化、科技成果處置的內涵分別是什么?兩者有何聯系與區別?處置的前提是擁有科技成果權利,而科技成果的權利又是怎么確定的呢?

弄清楚上述幾個問題,有助于深刻理解并貫徹落實《促進科技成果轉化法》,處理好《促進科技成果轉化法》與《專利法》《合同法》等法律之間的關系,運用好相關財稅扶持政策,進而更好地實施科技成果轉化。以下就有哪些科技成果轉化方式進行分析。

有哪些科技成果轉化方式?

科技成果轉化是指科技成果價值的實現,主要涉及科技成果的經濟價值如何實現的問題,往往涉及科技成果的處置。那么科技成果轉化方式又有哪些? 

科技成果轉化一般涉及三方主體:一是科技成果持有人;二是科技成果完成人;三是轉化科技成果的人,主要指科技成果持有人、科技成果承受人,有時科技成果完成人也是科技成果轉化人。在這三方主體中,科技成果轉化始終圍繞科技成果經濟價值如何實現這一問題。筆者結合實踐,從三個角度對科技成果轉化方式進行分析。

一、由科技成果持有人實施科技成果轉化的情形 

科技成果持有人實施科技成果轉化,不涉及科技成果財產權的處置,主要以下5種方式:

1自行實施轉化。由科技成果持有人自行投資實施科技成果轉化,取得的收益全部歸投資者自己所有,即科技成果持有人與轉化人合一,不涉及科技成果的處置。一般來說,這種方式只適合于企業,高校院所不宜采取這種方式。這是因為:一是與高校院所的職能定位不符;二是高校院所缺乏必要的市場拓展能力;三是高校院所用于投資科技成果轉化的財力很有限。在上世紀九十年代,高校院所在這方面的教訓不少。因科技成果持有人與科技成果轉化人為同一人,沒有充分整合社會資源,如果自身的能力不夠強大,很難有效地轉化科技成果,因此比較適合于有一定規模的企業,或者處于創業階段的小微企業。

2合作實施轉化,即以科技成果作為合作條件,與他人共同實施轉化。這種方式是合作各方取長補短、優勢互補,也不涉及科技成果權的處置。在科技成果轉化中,科技成果持有人參與其中,也是科技成果轉化人。除科技成果持有人外,作為合作伙伴的他人也是科技成果轉化人。這種方式能否成功的關鍵在于,合作各方在資源、能力上具有較強的互補性,且在科技成果轉化中均能發揮不可替代的作用。

這種方式一般有以下兩種情形:一是高校院所與企業之間進行合作,即產學研合作。具體做法可以是高校與企業之間合作、科研院所與企業之間合作,或者高校、科研院所與企業三者之間的合作,高校院所和企業各自發揮各自的優勢,共同實施科技成果轉化。二是企業之間進行合作,包括分處價值鏈或產業鏈或創新鏈上下游之間的企業發揮各自的優勢所進行的合作。

3技術開發,即簽訂技術開發合同。技術開發是指研究開發新技術、新產品、新工藝或者新材料及其系統。例如,某學院教授馮濤與S企業就狗糧誘食劑(即使狗糧對寵物狗更有吸引力)的研發簽訂技術開發合同。在簽訂合同前由該教授提交技術解決方案,該方案得到企業的認可以后,由該企業向教授團隊支付50萬元研發費用,用于研發狗糧誘食劑配方、生產工藝、生產線設備選型和安裝調試等。企業之所以選該教授,是因為該教授曾與河北一家企業合作研發狗糧誘食劑,已有一定的技術積累。很顯然,該教授為S企業的技術開發就是科技成果轉化。

高校院所與企業簽訂技術開發合同,一般有以下幾種情形:一是就科技成果進行后續試驗、開發簽訂技術開發合同;二是基于高校院所已有的科學技術知識、能力和條件等所進行的技術開發,包括產品(服務)開發、工藝開發等;三是為獲得全新的技術而進行研究開發,高校院所沒有現成的技術、能力或條件可以利用。

第一種情形屬于狹義的科技成果轉化,第二種情況屬于廣義的科技成果轉化,第三種屬于科學研究和技術開發,即研究開發與科技成果轉化合二為一。

4技術咨詢,即簽訂技術咨詢合同。技術咨詢合同是指委托方與受托方就特定技術項目提供可行性論證、技術預測、專題技術調查、分析評價報告所簽訂的技術合同,即受托方利用科學技術知識,包括科技成果,為委托方提供咨詢服務。這屬于科技成果的應用、推廣范疇。

5技術服務,即簽訂技術服務合同。技術服務合同是指委托方與受托方以技術知識解決特定技術問題而簽訂的技術合同。這里的技術知識包括科技成果。這也屬于科技成果的應用、推廣活動。例如,某污水處理專家為造紙企業提供技術服務,幫助造紙企業解決污水處理難題。這就是將污水處理技術成果以技術服務方式實施轉化。

技術開發、技術咨詢和技術服務也是技術轉移的重要方式。《國務院關于印發實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定的通知》(國發〔201616號,以下簡稱《轉化法實施規定》)規定,對科技人員在科技成果轉化工作中開展技術開發、技術咨詢、技術服務等活動給予的獎勵,可按照促進科技成果轉化法和本規定執行。中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》進一步規定,技術開發、技術咨詢、技術服務等活動的獎酬金提取,按照《中華人民共和國促進科技成果轉化法》及《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》執行。這兩個文件規定表明,技術開發、技術咨詢和技術服務都屬于科技成果轉化形式。

二、科技人員轉化科技成果的方式 

科技成果轉化往往離不開科技成果完成人的參與,如果科技人員有能力、有條件實施科技成果轉化,通過取得科技成果的所有權或使用權,成為科技成果轉化人。根據《轉化法實施規定》《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》和《人力資源社會保障部關于支持和鼓勵事業單位專業技術人員創新創業的指導意見》等文件規定,科技人員可以兼職或離崗創業的方式實施科技成果轉化。 

1兼職轉化科技成果。高校院所科技人員在履行崗位職責、完成本職工作的前提下,經征得單位同意,可以兼職從事科技成果轉化活動。具體有以下兩種做法:一是科技人員到與本單位業務領域相近企業、科研機構、高校、社會組織等兼職,且可以兼薪,可能的結果是科技人員自愿流動到兼職單位工作;二是科技人員在職創辦科技企業,一種可能的結果是科技人員與單位解除聘用合同,全身心地經營所創辦的企業。

2離崗創業轉化科技成果。高校院所科技人員在原則上不超過3年時間內保留人事關系,從事科技成果轉化活動。科技人員帶著科研項目和成果離崗創業實施科技成果轉化,有兩種做法:一是離崗創辦科技型企業;二是離崗到企業任職。

兼職和離崗創業都是在政策上給高校院所科技人員到企業任職或創辦企業一個心理調適期,在兼職期間或離崗創業期間,科技人員如果發現自己更適合到企業工作或創辦科技企業,就會選擇流動到企業,如果發現不適合在企業工作或創辦企業,就會更加安心地留在高校院所,因而允許科技人員兼職和離崗創業有助于科技人員合理安排時間,有助于人才資源的合理配置,有助于激發創新創業活力、挖掘創新潛力,有助于科技成果向現實生產力的轉化。
是選擇兼職還是選擇離崗創業呢?這取決于科技人員到企業任職或者創辦企業是否能夠履行本單位崗位職責、完成本職工作。如果回答,則選擇兼職,如果回答,則應當選擇離崗創業。

三、企業是科技成果轉化的主體 

企業通過受讓、作價投資等方式獲得科技成果所有權或通過許可方式獲得科技成果的使用權,取得了實施科技成果轉化的主導權。《促進科技成果轉化法》及其實施規定、國家科技成果轉移轉化行動方案等都規定了支持企業實施科技成果轉化的政策措施,發揮企業的主體作用。地方促進科技成果轉化條例及相關政策文件也都采取切實措施支持企業實施科技成果轉化。

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